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实际控制关系是什么意思?期货交易知识

时间:2022-07-20 09:25:58 访问量:次 来源:http://www.yzyfxrj.com 发布者:云智赢小编
[导读]:新手投资者在开户的时候会遇到一个选项,就是实际控制关系,注意一般普通投资者要选无。实际控制关系是什么意思?因为实际控制关系在期货市场指的是有别人或别的账户对你的账户有处分
  新手投资者在开户的时候会遇到一个选项,就是实际控制关系,注意一般普通投资者要选无。实际控制关系是什么意思?因为实际控制关系在期货市场指的是有别人或别的账户对你的账户有处分、收益等权限。
 
  正常情况下大家开户就是自己开自己用,实名制开户,所以不存在别人来控制我们账户的情况。当然也有一些特殊的情况,那么只要有实际控制关系,就需要向国内的期货交易所报备。
 
  根据大连商品交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所关于做好实际控制关系账户报备工作的通知要求,您如果与其他期货账户之间存在实际控制关系,您应在开户的同时按规定将有关信息进行申报并提交相关材料,由期货公司向交易所报备。
 
  现将有关事项告知如下:
 
  实际控制关系账户的认定标准
 
  实际控制是指行为人(包括个人、单位)对他人(包括个人、单位)期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限,从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。根据实质重于形式的原则,具有下列情形之一的,应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系:
 
  (1)行为人作为他人的控股股东,即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东,出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东;
 
  (2)行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人;
 
  (3)行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等,或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的;
 
  (4)行为人与他人之间存在配偶关系;
 
  (5)行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系,且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;
 
  (6)行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排,能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;
 
  (7)交易所认定的其他情形。
 

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